中国证券监督管理委员会


关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知

证监发[2001]121号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，中国登记结算公司，上海、深圳证券交易所，各证券公司，各商业银行：

　　为切实执行《客户交易结算资金管理办法》（以下简称《管理办法》），现就有关问题通知如下，请遵照执行：

　　一、商业银行客户交易结算资金存管业务资格

　　（一）客户交易结算资金存管银行类别

　　《管理办法》中的“存管银行”按业务对象进一步分为证券公司营业部存管银行、证券公司法人存管银行、结算银行和证券公司主办存管银行。
　　证券公司营业部存管银行是指证券公司的营业分支机构存放其客户交易结算资金的存管银行。
　　证券公司法人存管银行是指证券公司法人可以在其存放客户交易结算资金的存管银行。
　　结算银行是指结算公司通过其办理证券交易资金结算划拨业务的存管银行。
　　证券公司主办存管银行是指证券公司在其开立自有资金专用存款账户的存管银行。

　　（二）各类存管银行的条件：

　　1、证券公司营业部存管银行应符合《管理办法》第二十五条有关条款的要求。

　　2、商业银行向证监会申请证券公司法人存管银行业务资格时，除符合《管理办法》第二十五条有关条款的要求，还应达到下列条件：
　　（1）净资产在10亿元人民币以上，总资产在150亿元人民币以上，分支机构个数在50以上；
　　（2）具有全国范围内实时汇划系统，或与具有全国范围内实时汇划系统的商业银行签定了代理资金汇划协议，能保证证券公司法人和其分支机构之间的资金划转达到《管理办法》第二十五条第二款的要求。
　　证券公司法人存管银行当然获得营业部存管银行的业务资格。

　　3、商业银行向证监会申请结算银行业务资格时，除符合《管理办法》第二十五条有关条款的要求，还应达到下列条件：
　　（1）净资产在30亿元人民币以上，总资产在600亿元人民币以上，分支机构个数在100以上；
　　（2）具有全国范围内实时汇划系统，或与具有全国范围内实时汇划系统的商业银行签定了代理资金汇划协议，能保证证券公司法人和其分支机构之间的资金划转达到《管理办法》第二十五条第二款的要求。
　　（3）在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理资金结算业务的分支机构；
　　（4）能达到结算业务需要的其它条件。
　　结算银行当然获得法人存管银行的业务资格。

　　4、取得结算银行资格的商业银行，可以向证监会申报证券公司主办存管银行资格。

　　（三）存管银行业务资格的申报和审批程序

　　1、商业银行按照《管理办法》及本通知向证监会申请证券交易结算资金存管业务资格，应报送以下文件：
　　（1）商业银行客户交易结算资金存管业务资格申请表（申请表附后）。
　　（2）支持本业务的资金汇划系统和专户数据报备系统的基本情况，主要包括系统运行状况、时效性、集中度和安全性程度。
　　（3）与具有全国范围内实时汇划系统的商业银行签定的代理资金汇划协议（在申请银行无全国范围内资金实时汇划系统的情况下）。
　　（4）证券交易结算资金存管业务管理办法和操作规程。
　　（5）有关业务部门的设置和人员情况。
　　（6）上一年度经审计年报。
　　（7）证监会要求的其它文件。

　　2、证监会收到商业银行申请文件后，对文件内容进行审核，并对专户数据报备系统进行验收。
　　证监会对商业银行的申请文件进行审核的工作时间原则上不超过20个工作日。作出批复后向社会公布获得各类存管业务资格的存管银行名单。
　　存管银行向中国人民银行备案后，即可开办相应的证券交易结算资金存管业务。

　　3、存管银行因违反《管理办法》以及本通知的有关规定，或经中国人民银行认定不再具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩，或不再符合营业部存管银行、法人存管银行、结算银行、主办存管银行的相应条件的，证监会可依法取消其相应的业务资格，并向社会公布；前述银行在被调查期间，不得再增加新的存管及结算业务。

　　二、专用存款账户的报备与管理

　　（一）证券公司法人应通过证券公司法人存管银行的营业分支机构，向证监会提出客户交易结算资金专用存款账户的报备申请；同时，通过证券公司主办存管银行的营业分支机构，向证监会提出自有资金专用存款账户的报备申请。
　　证券公司报备的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户可以是现有银行账户，也可以是新开立的银行账户。

　　（二）证券公司营业分支机构开立客户交易结算资金专用存款账户，应在经证券公司法人同意后，通过存管银行的营业分支机构，向证监会提出客户交易结算资金专用存款账户的报备申请。

　　（三）存管银行总行汇总其分支机构受理的证券公司及其营业分支机构专用存款账户报备申请后，应及时向证监会报备，并将报备结果通知证券公司。在证监会未接受备案前，该账户不得启用。
　　通过存管银行向证监会报备后，证券公司无需按《管理办法》第九条的规定再向证监会报备。

　　（四）证券公司应在存管银行资格认定后一个月内将客户交易结算资金转入已报备的客户交易结算资金专用存款账户。转账完毕后，原有的非报备银行账户，不得再用于存放客户交易结算资金，但可用于存放公司的其它资金。

　　（五）证券公司变更或撤消报备专用账户，应向原开户的存管银行营业分支机构提出申请，存管银行应及时向证监会报备。
　　通过存管银行向证监会报备后，证券公司无需按《管理办法》第十一条第一款、第三款规定再向证监会报备。

　　（六）证券公司开立的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户，如果作为法人结算指定收款账户，应依照结算公司的业务规定办理相关手续。
　　证券公司应将在证监会报备的自有资金专用存款账户作为预留在结算公司的自有资金指定收款账户。

　　（七）结算公司在结算银行开立、变更或注销自有资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户和验资专户，应通过结算银行向证监会报备。在证监会未接受备案前，该账户不得启用或擅自注销。
　　通过结算银行向证监会报备后，结算公司无需按《管理办法》第十条第二款以及第十一条第二款、第三款规定再向证监会报备。

　　（八）证券公司、结算公司因业务需要在商业银行开立的非专用自有资金账户不需要报备。

　　（九）证券公司的自有资金与客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过证券公司在结算公司开立的清算备付金账户进行中转和处理。
　　严禁证券公司在公司自有资金账户和客户交易结算资金专用存款账户之间直接划转资金。

　　（十）证券公司营业分支机构开立的客户交易结算资金专用存款账户可用于客户的转账和提现；证券公司法人开立的客户交易结算资金专用存款账户可用于客户的转账，但不可用于客户的提现。其转账和提现办法应遵守中国人民银行的有关规定。
　　证券公司的营业分支机构按客户要求向银行发出客户交易结算资金转账指令，应向银行提供该划款确为按客户要求办理的文件。

　　（十一）证券公司根据《管理办法》第六条和第八条规定确定主办存管银行并开立自有资金专用存款账户，并只能通过该账户完成与清算备付金账户之间的自有资金划拨事项。

　　（十二）证券公司可按照《管理办法》第六条规定的原则，选择多家证券公司法人存管银行用于存放证券公司法人的客户交易结算资金。

　　（十三）证券公司可依据结算公司的业务规定，选择结算银行完成与证券交易资金结算有关的资金划拨业务。

　　（十四）证券公司变更其主办存管银行，应提前一个月向证监会提出书面报告，说明变更原因。证监会表示无异议后，由其新选择的主办存管银行向证监会提出自有资金专用存款账户报备申请。经证监会确认后，原主办存管银行应配合证券公司将其自有资金转入新报备的自有资金专用存款账户。

　　（十五）存管银行和结算银行应于每月5日前（逢节假日顺延）向证监会报告专用存款账户的上月末资金余额，证券公司应在每月5日前（逢节假日顺延）报送上月末的代买卖证券款、受托资金、受托资产余额。

　　（十六）结算公司应将证券交易结算资金分别按证券公司自有资金和客户资金进行统计。

　　（十七）结算公司应统计每日各证券公司清算备付金中的证券公司自有资金和客户资金的账面余额、各证券公司清算备付金账面余额和结算公司验资专户账面余额，并在每月5日前（逢节假日顺延）向证监会报送上月末资金余额统计结果。

　　（十八）证监会可根据监管需要随时要求存管银行、结算银行、结算公司和证券公司报送上述有关数据。

　　（十九）证券公司办理证券经纪业务如果与银行合作，委托银行办理客户资金的冻结或转账，可以在存管银行开立过渡性账户，用于存放客户当日买卖证券的资金。该账户的资金限于在证券公司内部账户之间划拨或与结算公司直接划拨，不得用于客户提现，不必向证监会报备，但清算资金在资金交收日应清零。

　　三、结算公司、证券公司和结算银行的业务约定

　　（一）证券公司按本通知规定向结算公司划入清算备付金时，必须注明该笔资金性质，未注明的视为客户资金。若划入的是自营资金，汇款账户必须是其自有资金专用存款账户，结算银行必须将该信息报送结算公司用于统计。证券公司划出清算备付金时，结算公司根据证券公司在结算公司预留的银行收款账号性质进行统计。

　　（二）结算公司对于可统计到证券账户的清算资金，按照备案证券账户性质分别计入证券公司的自有资金和客户资金。

　　（三）结算公司依照备案证券账户性质分别统计证券公司自有资金和客户资金的业务包括：买卖差、经手费、证券监管费用、过户费、印花税、权证认购、派息、国债发行、新股发行、可转债回售赎回等。

　　（四）结算公司将以下资金往来全部作为证券公司自有资金统计：风险基金、开户费、席位年费、通讯费、证券监管费用、登记费、权证认购手续费、印花税返款（证券公司退税）、数据服务费、转托管费、买空罚款（交收透支罚款）、卖空冻结、卖空冻结利息、卖空罚款等。

　　（五）结算公司对于实物债券、国债回购业务的清算资金，按照成交记录中证券账户的性质分别计入证券公司的自有资金和客户资金，未列示证券账户的，计入客户资金。

　　（六）证券公司向客户收取佣金、受托投资管理收入等费用，或归还所挪用的客户交易结算资金、计付利息可以随时进行账务处理，但应于每月5日（逢节假日顺延）向结算公司报送上月此类业务的数额，结算公司按此数额调整证券公司清算备付金中的自有资金和客户资金。
　　证券公司应保证在前款规定的资金性质变更后，其清算备付金账户中的客户资金余额大于零。

　　（七）《管理办法》实施当日，结算公司将证券公司清算备付金中的自有资金视为零，并以此作为自有资金统计的期初余额。

　　四、证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式

　　（一）证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式是：
　　挪用金额=（代买卖证券款＋受托资金）－（客户资金银行存款＋客户清算备付金存款＋交易保证金+受托资产）
　　公式中所指客户包括经纪业务客户和受托投资管理客户。
　　当公式计算值≤0时，表明证券公司未挪用客户交易结算资金。
　　当公式计算值＞0时，表明证券公司已挪用客户交易结算资金，其挪用金额为公式的计算值。

　　（二）证券公司所属分支机构挪用客户交易结算资金的判断公式是：
　　挪用金额=（分支机构代买卖证券款+受托资金+公司其他部门存入的客户资金）－（客户资金银行存款+受托资产+上存公司总部的客户资金）
　　公式中所指客户包括经纪业务客户和受托投资管理客户。
　　当公司计算值≤0时，表明证券公司所属分支机构未挪用客户交易结算资金。
　　当公式计算值＞0时，表明证券公司所属分支机构已挪用客户交易结算资金，其挪用金额为公式的计算值。

　　五、其它事宜

　　（一）证券公司应在《管理办法》实施前一个月向证监会和结算公司备案用于自营业务的证券账户。

　　（二）证券公司新增、注销或变更用于自营业务的证券账户，应及时向证监会和结算公司备案。

　　（三）存管银行应在每年1月末前向证监会报送其上一年度的存管业务报告，在６月末前报送其上一年度经审计的年度报告。

　　（四）证券公司及其分支机构在存管银行存入客户交易结算资金前，可向该存管银行的当地人民银行监管行提出了解其抗风险能力和经营业绩的请求。

　　（五）证监会将逐步加大对客户交易结算资金账户的监管力度，适时推出更为严格的监管措施。



　　附件：1、商业银行客户交易结算资金存管业务资格申请表

　　　　　2、客户交易结算资金监控系统数据接口规范

二００一年十月八日

黑龙江省齐齐哈尔市人民政府


齐齐哈尔市测绘管理细则
齐齐哈尔市人民政府



第一条 为保障测绘事业的发展，充分发挥测绘工作在经济建设、国防建设和科学研究工作中的作用，根据《中华人民共和国测绘法》和《黑龙江省测绘管理规定》，结合本市实际情况，制定本细则。
第二条 在本市行政区域内从事测绘活动，必须遵守本细则。
第三条 齐齐哈尔市城市规划管理局为本市测绘工作的行政主管部门，负责统一管理、协调本市测绘工作。各县（市）人民政府指定的测绘管理部门负责管理本县（市）的测绘工作。
省直、市直有关部门专业测绘单位负责本系统的测绘工作，在测绘业务上接受市测绘管理部门的指导。
第四条 市、县（市）测绘管理部门的主要职责是：
（一）贯彻执行国家和省有关测绘管理工作的法律、法规、规章。
（二）负责测绘产品的质量监督、检查工作。
（三）负责测绘单位的测绘资格和所承担任务的审查工作；负责测绘产品收费的监督检查工作。
（四）负责基础测绘成果和有关专业测绘成果的接收、整理、储存和测绘资料提供、测绘档案管理及其安全保密工作；负责本辖区测绘项目的统计工作。
（五）负责测量标志的管理工作，对测量标志定期组织检查维护。
（六）会同技术监督部门做好本辖区测绘仪器设备的技术监督管理工作。
（七）会同土地部门制定地籍测绘工作规划并按规划组织协调地籍测绘工作。
第五条 本市申请测绘资格的单位，须经市测绘管理部门初审后，报省测绘管理部门审批。凡市内单位和个人，必须持有省测绘管理部门颁发的《测绘许可证》，经测绘管理部门验证后，方可在本市从事规定范围内的测绘活动。
第六条 市外测绘单位和个人来本市从事测绘活动，必须持有省级测绘部门签发的《测绘许可证》，经市测绘管理部门验证同意后，方可进行测绘。
第七条 达到或超过下列限额的测绘项目，应将测绘计划、技术设计书报市测绘管理部门审批。
（一）测图限额：五百分之一地形图或地籍图，面积为二平方公里；千分之一地形图或地籍图，面积为五平方公里；二千分之一地形图或地籍图，面积为十平方公里；五千分之一地形图，面积为二十平方公里。
（二）控制测量：三、四等平面控制测量，面积为二十平方公里；5秒三角或Ｉ级导线平面控制测量，面积为十平方公里；三、四等水准测量，长度为五十公里。
第八条 测绘必须采用国家控制系统或城市独立控制系统，必须使用国家规定的测绘基准和测绘标准。
测绘单位应充分利用现有的成果成图，避免重复测绘。
第九条 达到或超过限额的测绘项目由测绘单位向市测绘管理部门报送技术总结和测绘成果目录。
对测绘成果和资料实行验审制度：
（一）承担经营性测绘任务的，由省、市测绘管理部门按审批权限对测绘成果的质量进行验审，合格后由测绘单位将有关资料一并交测绘管理部门存档；
（二）承担指令性任务并属城市基础测绘资料的，由市测绘管理部门检查验审。
未经检查验审的成果目录一律不准归档和提供使用。
第十条 凡编制出版内部地图和公开地图（包括普通地图、政区地图、综合地图集、专题地图、旅游图、交通图、教学地图），应征得出版单位的上级行政主管部门同意并将样图送市测绘管理部门审查后，报省测绘主管部门审批。印制成的地图送市测绘管理部门备案。
第十一条 凡在本市辖区内完成本细则第七条规定的限额测绘任务的单位，均应向当地测绘管理部门提交完整的成果目录，由市、县（市）测绘管理部门统一管理。测绘管理部门可向有关单位推荐使用已有的测绘成果，其档案、资料按国家和省的收费标准实行有偿提供。
测绘成果属于知识产权的，适用有关法律的规定。
第十二条 测绘档案、资料管理应实行专人、专库房、专柜管理，测绘档案、资料应定期检查、核对，做到帐物相符。
第十三条 各种保密测绘档案、资料应严格按照保密等级管理。使用单位领取或借用保密测绘档案、资料后，不得擅自转让、转借或复制。确因工作需要必须复制时，需经市、县（市）测绘管理部门批准，在使用过程中按原件密级管理。
第十四条 使用测绘档案、资料的单位必须严格执行保密规定，每年年终向市、县（市）测绘管理部门报送测绘档案资料目录清单和保管使用情况，发生失密泄密事件，应及时上报，妥善处理。
第十五条 测绘档案、资料的销毁，应由使用单位提出销毁意见，经上级行政主管部门批准，由测绘管理部门监销。销毁清单报市、县（市）测绘管理部门备案。
第十六条 勘察测绘单位在本市辖区内建成的永久性测量标志，须向测绘管理部门提交有关资料。
第十七条 测量标志属国家财产，受国家法律保护，任何人不得破坏。
第十八条 市、县（市）测绘管理部门负责本辖区内的国家永久性测量标志的定期踏察维护和标志档案管理工作。
第十九条 测量标志实行义务保管制，由管理部门直接委托给测量标志附近的单位指派专人保管。受委托的单位和人员应定期检查测量标志完好情况，严防破坏。发现异常情况应及时向管理部门报告。
第二十条 测量标志占地属国家征用土地，任何单位和个人不得侵占、拆迁。确因国家建设需要拆迁的，由建设单位向市、县（市）测绘管理部门提出申请，经批准后，方可在测绘管理部门的监督下，由建设单位负责拆除和重建。
第二十一条 执行本细则有显著成绩的单位和个人，由测绘管理部门予以表彰和奖励。
第二十二条 违反本细则规定有下列行为之一者，分别给予以下处罚：
（一）违反第五条规定，未取得测绘许可证擅自进行测绘活动的，责令其停止测绘活动，没收其违法所得，并处以违法所得百分之五十至百分之百的罚款；超出许可证规定范围作业的，责令其停止超出部分的测绘活动，没收其违法所得，并处以违法所得的百分之三十至百分之五十以下
的罚款。屡禁不止的，吊销其《测绘许可证》。
（二）违反第七条、第八条、第九条规定，不按要求上报测绘计划、技术设计书的，由测绘管理部门责令停止测绘活动，情节严重的，吊销其《测绘许可证》。未按规定的测绘基准和测绘标准施测，经检验为不合格测绘产品的，须予以返工、修测。拒绝返工、修测的，除责令其支付返
工、修测所需费用外，并处以返工、修测所需费用等值的罚款；情节严重的，除处以罚款外，并吊销其《测绘许可证》。
（三）违反第十条规定，未经审批，出版、印刷、销售各种地图的，除责令其公告该地图无效外，没收其非法所得，销毁未出售的地图，并处以销售收入二倍以下的罚款。
（四）违反第十三条规定，未经测绘管理部门批准，擅自转让、转借、复制保密测绘资料或丢失保密测绘资料的，追究违反规定单位领导和直接责任者的行政、经济责任。
（五）违反第二十条规定，擅自挪动、拆毁测量标志的，除责令其赔偿恢复测量标志所需费用外，并处以上述费用的50％以下的罚款。破坏、盗窃测量标志构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第二十三条 当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚通知之日起十五日内，向做出处罚决定部门的上一级部门申请复议；对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或不起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的部门可申请人民法
院强制执行。
第二十四条 本细则规定的行政处罚，由市、县（市）测绘管理部门向违法者的主管部门提出建议，由其主管部门决定；本细则规定的经济处罚按本市有关收费罚没的规定执行。
第二十五条 本细则由齐齐哈尔市规划局负责解释。
第二十六条 本细则自一九九三年十一月四日起施行。



1993年11月4日